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[21]在此基础上,他把法官对法律的争论看做是一种建构式的诠释过程,即为了使某个对象或实践,成为其被认为所属之形式或类型的最佳可能实例,而赋予该对象或实践以目的。
因此,论证理论的任务是,对某个解释性判决给出合理的标准。如戈尔丁主张,在某些重要情形下,接受或拒绝某一理论的决定并不完全取决于客观标准,它也部分地取决于心理学、社会学和文化等因素。
并且,同样一种解释方法既能证立某些目的正当的结论、也能掩盖某些目的不当的判决。而证立意义上的法律解释是一种理性回溯证立的思维方式,这一意义上法律解释的思维起点是法律结论,从某个已有结论出发,通过使用包括解释在内的各种方法,考察该结论能否被理性证立、能否被他人接受,能够被理性证立的才是正确的。另一方面,法律解释本身也是一种需要正当性证立的活动,这是因为,解释活动本身就可以采取不同的方法予以展开,而这些解释方法的选用往往取决于不同的解释目的。所以,如上将法律解释看作是法律适用之必要前提的做法,其实就是把解释当做是发现、寻找能够直接适用于具体案件的裁判规范的一种手段,这一过程一般被学者们称为"法律发现" ,或者叫做"找法","就是从现行的法律规则当中找到可以用来裁判本案的那一个法律规则,即用来进行逻辑推论的那个大前提" ,解释是找法过程中必不可少的方法。从传统上人们多在发现意义上描述法律解释过程,到现今更多强调法律解释的证立意义,人们关于法律解释观念的认知变迁,深层次上反映了一种法律思维方式的变化。
在这个愈来愈"缺乏根据的时代",提出主张之后的证立过程显得更为重要,它是排除司法专断的有效措施,证立意义上的法律解释应当受到重视。本文发表于《政治与法律》2011年第7期 进入 侯学勇 的专栏 进入专题: 法律解释 法律规范 准确适用 法律论证 。相应地,我们在司法实践中应当为使法律体系不断完善而努力,对整体性融贯之目标的追求,成为我们不断修正错误的一种动力与机制。
由于没有对私法与公法的区分进行证立,我们可以这样说,"在某些领域"不被禁止的就是允许的,而在其他领域却是相反的。只有第三层次的融贯才能够说明第二层次上的两个规则或原则之间的不一致。这是因为,尽管在这种法律传统中先例的约束力量很强,但它并非是绝对的,衡平法传统的出现,在事实上消弱了由"照章办事论"所产生的一致性。也就是说,融贯性要求是一种提供"可以敞开的姿态衡量各种理由"的工具,这与论证理论家们所提倡的"在敞开的体系中论证"是一致的,就此而言,融贯性可以说是法律论证的一种内在的属性或价值上的要求。
他否认存在私法与公法这些不同法律部门的存在,于是,在一个基本规范的引领下,法律体系内部门之间冲突的现象是不存在的,也就不需要迈向第三层次的融贯。在现实生活的实践推理或论证中,对融贯的追求毋宁是一种激励机制,它要求我们通过不断地指出既有理论体系中的不融贯之处,从而对其不断地予以修正:删除旧的内容,或者增加新的内容。
相反地,在公法领域,官员受到法律规则的约束,如果没有允许他们为一定行为的规则,那么这些行为就是被禁止的。依照马克思主义哲学原理,所谓的"自由"并不是摆脱必然的一种独立,而是以必然为前提和条件,必然是包含在自由之内的。而且,他认为,根据他自己对法律的定义,第三层次融贯的论证,在严格意义上并不是基于法律规范而进行的。而对于consistency一词,学界几乎一致地译为"一致"或"一致性",并无太大分歧。
考虑一下"法无禁止即自由"这一原则,对此的第三层次--外在于法律体系的层次--解释必定是,一旦我们能够抓住不同规则之间的一个共同要素,它们就能够彼此协调、融贯。本文原发于《法律方法》第八卷。NeilMacCormick,CoherenceinLegalJustification,in:MoralTheoryandLegalReasoning,editedbyScottBrewer,publishedbyGarlandPublishing,Inc.1998,pp.265-281。当法官不仅仅只考虑应用到特定案件中的那些规则,而且考虑到这些规则在法律体系中所处的法律部门中的其他规则时,法官对于这些规则在该法律部门所指涉的范围内是否融贯的考虑,即将自己置于第二层次的融贯。
"你永远不可能在事实上到达地平线,只要是你期望到达你认为它应该存在的地方,新的期望和新的地平线不断形成。如果对一个形式系统来讲,一致性是一个必须的要求,我们会得出这样的结论:如果缺乏完全意义上的一致,法律体系就不是一个形式系统。
也就是说,一个融贯的系统在逻辑上必须是自我一致的,如果一个系统既包括信念p、又包括信念p的否定,这一系统就不是自我一致的,也就不是融贯的。归结为一点,一个法律体系能够允许不一致或不融贯现象存在的最简单理由是:为了保存它自身。
侯学勇:《从法律规范的可反驳性到法律知识的不确定性--法律论证中融贯论的必要性》,载《内蒙古社会科学》(汉文版)2008年第1期。在1980年,他又进一步区分了融贯性与一致性。其次,立法或法律体系的融贯或合理性是一种理性的预设,这一预设需要通过法官予以贯彻。但是,从另一方面看,一个系统越大,它所产生的子系统就越多,各个子系统之间产生矛盾、产生不一致的可能性就越大。徐向东:《怀疑论、知识与辩护》,北京大学出版社2006年版。3.颜厥安:《论证、客观性与融贯性--由几篇文献检讨法律论证的基本问题》,载颜厥安:《规范、论证与行动--法认识论论文集》,台北:元照出版有限公司2004年版,第93页。
想象在一个房间里,它的所有居住者在星期一、三、五尽可能使其凌乱不堪,而在星期二、四、六却把它整理成近乎完美的整洁状态,星期天作为休息日被严格遵守。这两种说法表面上看来是彼此矛盾的,也是凯尔森所拒绝的。
在这一点上,麦考密克的论述显然更具有说服力。6.[美]丹尼斯oM.帕特森:《法律与真理》,陈锐译,中国法制出版社2007年版,第295页。
就像是Bankowski以旅行比喻欧洲一体化的进程,这一比喻说明,就像旅行的目的是地平线一样,融贯论(既包括法律体系也包括法律论证)的目的就是:理想(ideal)。关键词:融贯性 一致性 法律体系的融贯 法律论证的融贯 在法学领域关于融贯论,国外自二十世纪七十年代起就已进行了较为深入的研究,并形成了较为丰富的成果。
如果陈述 (1)A直观上应为H(AshouldprimafaciedoH) 被简单地解释为 (2)A应为H(AshoulddoH) 那么,陈述"A直观上应为H"与"A直观上不应为H"在逻辑上就是不一致的,就像陈述"A应为H"与"A不应为H"之间的不一致一样确切。规范之间的冲突是存在的,并且能够在法律理论中予以描述。制定和遵守这样的房间规则是可能的,因为规则之间并无逻辑上的矛盾,但是,这样的规则在整体上能够产生什么意义呢?我们无法使用一个统一的标准或原则来合理解释这样一种规则设置,这些规则之间尽管是一致的,但无法说得上是融贯的。后来,又在ScottBrewer主编的《道德理论与法律推理》论文集中发表了一篇名为《法律证立中的融贯性》一文,将法律证立过程中的融贯性分为两种--规范性融贯与描述性融贯,并分别阐述了二者在法律证立中的作用,奠定了融贯论在法律论证中发挥作用的基本框架。
这就意味着,法律规则应用于个案而产生的单个裁判规范之间的冲突能够以不同的方式、或者被一种更具技术性的方式(如体系解释)所整合。即使经过这样改进后的系统也永远不会成为一个完全融贯的系统,但是只要各个部分能够协调共存,它就是一个比较融贯的系统。
胡军:《知识论》,北京大学出版社2006年版。JanM.vanDunné,NarrativeCoherenceandItsFunctioninJudicialDecisionMakingandLegislation,TheAmericanJournalofComparativeLaw44,1996,p.465. 22.NeilMacCormick,CoherenceinLegalJustification,in:MoralTheoryandLegalReasoning,editedbyScottBrewer,publishedbyGarlandPublishing,Inc.1998,p.267. 23.AleksanderPecezenik,JumpsandLogicintheLaw:WhatCanOneExpectfromLogicalModelsofLegalArgumentation?ArtificialIntelligenceandLaw4,1996,pp.317-319. 24.AlexyRobertandAleksanderPeczenik,theConceptofCoherenceandItsSignificanceforDiscursiveRationality,RatioJuris3,1990,pp.130-147. 25.LucWintgens.SomeCriticalCommentsonCoherenceinLaw,in:Coherenceandconflictinlaw:proceedingsofthe3rdBenelux-ScandinavianSymposiuminLegalTheory,ed.by:BobBrouwer…[et.al.].Deventer[etc.]:KluwerLawandTaxationPublishers.1992,pp.117-123. 26.LucWintgens.SomeCriticalCommentsonCoherenceinLaw,in:Coherenceandconflictinlaw:proceedingsofthe3rdBenelux-ScandinavianSymposiuminLegalTheory,ed.by:BobBrouwer…[et.al.].Deventer[etc.]:KluwerLawandTaxationPublishers,1992,p.117. 27.LucWintgens.SomeCriticalCommentsonCoherenceinLaw,in:Coherenceandconflictinlaw:proceedingsofthe3rdBenelux-ScandinavianSymposiuminLegalTheory,ed.by:BobBrouwer…[et.al.].Deventer[etc.]:KluwerLawandTaxationPublishers,1992,p.119. 28.在孟德斯鸠的三权分立模式下,法官仅是"法律的喉舌"(labouchedelaloi),他根本不用考虑我们这里所说的第二层次的融贯,只考虑第一层次的融贯就可以了,因为对第二层次--法律体系整体上--融贯的考虑是立法者的责任。
在哲学领域,通行的做法是将coherence一词翻译为"融贯",如真理融贯论、基础融贯论、知识证实上的融贯论等,也有人将其译为"连贯论"或"联贯论"。BarbaraBaumLevenbook,theRoleofCoherenceinLegalReasoning,LawandPhilosophy3,1984,p.358. 38.Bankowski,ZenonandEmiliosChristodoulidis,theEuropeanUnionasanEssentiallyContestedConcept,EuropeanLawJournal4,1998,p.345.转引自LeonorMoralSoriano,aModestNotionofCoherenceinLegalReasoning:AModelfortheEuropeanCourtofJustice,RatioJuris16,2003,p.307. 39.侯学勇:《法律论证中的证明思维和论证思维》,载《法制与社会发展》2006年第6期。
也就是说,如果说法律体系具有某种"给定的"(given)体系性面向的话,这一体系性一般是存在于局部范围内的,它的兑现受司法行为介入的影响。既然一致性和融贯性并非是一个法律体系的绝对必要条件,这意味着,如果法律体系的不一致和不融贯被发现、并被某一法官(或某一立法者)解决,作为结果的融贯和一致是法律体系的一个派生属性,而不是原生属性。王彬:《法律解释的融贯--评德沃金的法律真理观》,载《法制与社会发展》2007年第5期。8.参见[英]苏珊o哈克:《逻辑哲学》,罗毅译,商务印书馆2003年版。
事实上,在哲学领域对于"融贯"的含义,传统的回答把"融贯"理解为"逻辑上的一致性"(logicalconsistency)。第一对概念是理想的融贯与合理的融贯。
29.LucWintgens.SomeCriticalCommentsonCoherenceinLaw,in:Coherenceandconflictinlaw:proceedingsofthe3rdBenelux-ScandinavianSymposiuminLegalTheory,ed.by:BobBrouwer…[et.al.].Deventer[etc.]:KluwerLawandTaxationPublishers,1992,p.120. 30.LucWintgens.SomeCriticalCommentsonCoherenceinLaw,in:Coherenceandconflictinlaw:proceedingsofthe3rdBenelux-ScandinavianSymposiuminLegalTheory,ed.by:BobBrouwer…[et.al.].Deventer[etc.]:KluwerLawandTaxationPublishers,1992,p.121. 31.L.A.KornhauserandL.G..Sager,UnpackingtheCourt,YaleLawJournal96,1986,p.130.转引自LucWintgens.SomeCriticalCommentsonCoherenceinLaw,in:Coherenceandconflictinlaw:proceedingsofthe3rdBenelux-ScandinavianSymposiuminLegalTheory,ed.by:BobBrouwer…[et.al.].Deventer[etc.]:KluwerLawandTaxationPublishers,1992,p.110.Kornhauser/Sager的这一观点,显然在某种程度上阐释着佩策尼克关于"理想的融贯"与"合理的融贯"这两个概念的界分:完全融贯的法律体系是一种理想的融贯状态,它的各个构成部分也必将是一致的。以这一承诺为起点,当某一法律体系利于个人自由、而不是否定它时,这一法律体系当然对我们具有更多意义。
本文采用通行做法,把coherence一词译为"融贯性",有时为表述上的方便则为"融贯"。由李宗锷、潘慧仪主编的《英汉法律大词典》只收录了consistent一词,其义为:前后一致,对称,没有抵触,即没有矛盾。
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